システム移行に伴い一時停止させていただくサービスについて

1.お取引

• 弊社本支店の担当者、コンタクトセンターへのご注文は、通常どおりお受けします。
• オムニネット（弊社オンライントレードサービス）については、サービスを停止する期間があります。詳しくは、オムニネットご契約のお客さまに同封の別紙ご案内をご確認ください。

2. その他サービス

新システムへの移行に伴い、以下のサービスを一時停止します。

お取引・商品について

1. 株式

注文の有効期間の延長等

国内株式（国内上場ETF等含む）、転換社債型新株予約権付社債（CB）、外国株式（委託取引）について、注文の有効期間を以下のとおり変更します。

• 移行前の「週中注文」と移行後の「任意の終了日を指定する注文」との違い（国内株式等の場合）

2. 信用取引

信用取引の受入保証金基準の緩和

お客さまから受け入れる保証金の基準を以下のとおり変更します。

一般信用取引の諸経費精算のタイミング

コーポレートアクション発生時の建玉の継続

3. つみたてサービス（定時定額取引）

金融機関口座からの引落方法

つみたてサービス（岡三の投信積立プラン、つみたてNISA、株式るいとう「つきがけくん」）のご利用にあたり、お客さまの金融機関口座からの引落方法は、収納代行会社（SMBCファイナンスサービス）を経由した引落しのみとなります。

引落方法の変更等により引落日および注文発注日は以下のとおりとなります。

引落エラーが連続した場合

引落しが3ヵ月に亘ってエラーとなった場合、その翌月以降引落しの請求を停止します。

スポット買付の廃止

株式るいとう「つきがけくん」について、お客さまからのご注文により任意の金額を買付けるサービス（スポット買付）は廃止します。

4. その他

税計算レート

特定口座にて外貨決済取引を行った際の税計算に使用する為替レートを以下のとおり変更します。

• 弊社公表レートは弊社ホームページに掲載します。

入出金サービスについて

1. お振り込み

振込専用口座番号のご提供（お客さまから弊社への振込）

すべてのお客さまに、弊社への振込にご利用いただける振込専用口座番号をご提供します。

• 振込専用口座

• 既に「振込専用口座」をご利用いただいているお客さまにつきましては口座番号の変更などはありません。引き続き、これまでと同じ口座番号にお振込みいただけます。
• 口座番号につきましては弊社担当者までお問い合わせください。

振込方法の変更（弊社からお客さまへの振込）

弊社からお客さまへの振込方法を以下のとおり変更します。

• 同一日に複数の振込がある場合

1. （例）以下の受渡代金を同一日に振込する場合
   ①株式売却代金…1,000,000円 ②国内債券利金…50,000円 ③投信分配金…30,000円

1. （注）ゆうちょ銀行への1,000万円を超える振込は1,000万円ごとと、それ以外に分けてお振り込みします。

2. 岡三カード

証券総合口座のお申込み

岡三カードのご利用には、証券総合口座（MRF）のお申込みが必須となります。

• 引き続き、岡三カードをご利用される場合には、2022年12月29日（木）までの証券総合口座のお申込みが必要となります。
• 2022年12月29日（木）までに証券総合口座をお申込みいただけず、移行後に岡三カードの利用をご希望される場合には、あらためて証券総合口座のお申込み、ならびに岡三カードの再発行手続きが必要となります。

暗証番号の誤入力

岡三カードの暗証番号を既定の回数を超えて誤って入力した場合について、以下のとおり変更します。

• 暗証番号を失念した場合にも、岡三カードの再発行手続きが必要となります。

3. MRF

MRFスイープ（自動買付）時刻等の変更

MRFの特定・一般口座預りの混在不可

MRFについては、特定口座預りと一般口座預りを混在して保有できなくなります。また、特定口座を開設されているお客さまであっても一般口座でのMRFのお預りがある場合、一般口座でMRFが買付けされます。

お客さまにお送りする報告書等について

1. 取引残高報告書

取引残高報告書の作成基準日の変更

• 上表に関わらず、らくらくネット情報便（電子交付サービス）をご契約のお客さまは、現在と同じく毎月末を作成基準日とします。
• 上表に関わらず、与信取引（信用・先物・オプション取引等）の建玉残高があるお客さまは、現在と同じく毎月末を作成基準日とします。

取引残高報告書の書式変更

【取引残高報告書のサンプル】

株式るいとうの取引報告書

現在、株式るいとう「つきがけくん」の取引報告書は個別にお送りしていますが、システム移行後は取引残高報告書にてご報告します。

トータルリターンのご案内の変更

現在、投資信託のトータルリターンは1年に1回個別にご案内をお送りしていますが、システム移行後は取引残高報告書にてご報告します。

＜トータルリターン通知のご留意事項＞

• システム移行時のお預りの投資開始日は「＊＊＊＊＊＊」と表示します。
• 売却、償還などでお預りがすべてなくなった銘柄についても、お預りがなくなった後1回目のご案内に 最終のトータルリターンを表示します。
• 外国投資信託の評価金額は計算基準日時点の弊社公表為替レート（TTM）にて計算します。 また、外貨にてお支払い・お受け取りいただいた買付金額、売却金額、分配金はシステム移行日より 前は銀行公表為替レート（TTM）、同日以降は弊社公表為替レート（TTM）にて計算します。
• 出庫によりお預りがなくなった銘柄について、「ご売却金額の累計」と「運用損益」を「＊＊＊＊＊＊」 として表示します。

1. ※1お預りの全部または一部が該当する銘柄については計算対象外とします。
2. ※2計算対象外となりますが、ご案内には「お買付金額の累計」「運用損益」を「＊＊＊＊＊＊」として表示します。
3. ※3計算対象外となりますが、システム移行日以降に入庫されたお預りについてのご案内には「お買付金額の累計」と「運用損益」を「＊＊＊＊＊＊」として表示します。

2. 取引報告書

取引報告書の書式変更

【取引報告書のサンプル】

• 現在、書面交付の個人のお客さまに対し、債券・投資信託の償還について取引報告書にてご報告していますが、システム移行後は売買取引のみご報告します。

特定口座譲渡損益等のお知らせ

特定口座譲渡損益等のお知らせは、「譲渡損益明細のお知らせ」と「譲渡益税徴収・還付のお知らせ」の2つに分けてご報告します。

3. その他

つみたてNISAに関する信託報酬等のお知らせ

以下のとおり報告方法を変更します。

特定口座年間取引報告書

らくらくネット情報便（電子交付サービス）をご利用のお客さまに限り、1年を通じて譲渡損益がなく、かつ配当等の受入がない場合でも特定口座年間取引報告書を交付しておりましたが、システム移行後は交付しません。

書面（郵送）交付する報告書の追加

以下の報告書は、らくらくネット情報便（電子交付サービス）に限定し交付しておりましたが、システム移行後は書面交付の個人のお客さまにも交付（郵送）します。

• 特定口座譲渡損益等のお知らせ（「譲渡損益明細のお知らせ」と「譲渡益税徴収・還付のお知らせ」）
• 外国証券の利金、分配金、償還金のお知らせ
• 外国株式の各種コーポレートアクションのお知らせ
• 外貨建MMF再投資のお知らせ など

• 法人のお客さまにも従来どおり交付します。

分配金・償還金のお知らせ等の表示方法の変更

報告書の交付タイミングの変更

以下の報告書について、お客さまへ交付するタイミングを変更します。

1. ※12022年12月のお支払い分はまとめて2023年1月にお送りします。
   2023年1月4～6日のお支払い分は1月10日以降まとめて、1月10日以降のお支払い分はお支払いの都度お送りします。
2. ※22022年12月のお支払い分はまとめて2022年11月にお送りします。
   2023年1月4～6日のお支払い分は2022年12月にまとめてお送りします。2023年1月10日以降のお支払い分はお支払いの都度お送りします。

その他

1. 手数料

口座管理料

基幹システム移行月（2023年1月予定）の月初より、以下のとおり変更します。

• 保護預り口座管理料は無料とします。
• 外国証券取引口座管理料について以下のとおりとします。

• 3年を計算期間としてお支払いいただく場合の割引については廃止します。
• 期限切れとなった翌月20日（休日の場合は繰り下げ）に引落します。引落月の上旬に「外国証券取引口座管理料引落しのご案内」をお送りします。
• 引落後にお送りしていた「口座管理料入金のご通知」等は廃止しますので、引落結果は取引残高報告書でご確認ください。

2. 税制

ジュニアNISA

ジュニアNISAについては、これまで1口座で管理をしていましたが、システム移行後は基幹口座とジュニアNISA取引用口座の2口座管理となります。

• 2口座管理のイメージ

• ジュニアNISAの取引代金をご入金いただく際は、基幹口座に入金後、お客さまのご指示によりジュニアNISA取引用口座へ振り替えます。
• オムニネットをご利用の際は、基幹口座にログイン後、ジュニアNISA取引用口座の画面に遷移していただきます。（ジュニアNISA取引用口座については照会のみ可能）

3. 各種コードの変更

銘柄コード

銘柄コードを以下のとおり変更します。

1. （注）末尾の数字最大2桁とその直前の「．」は銘柄によっては省略されます。

（具体例）

銘柄名表記は一部変更されます。

1. (注1)他社株転換可能債（EB）の銘柄名末尾＜＞内に参照対象となる株式の銘柄コードまたは、ティッカーシンボルを表示します。
2. (注2)分配金受取コース、分配金再投資コースは同じ銘柄名で銘柄コードが異なります。取引残高報告書には、分配金受取コースは【国内投資信託の残高】、分配金再投資コースは【自動継続投資口の残高】として表示します。

お客様コード（口座番号）

現在のお客様コードは9桁（部店コード3桁+6桁）で構成されており、システム移行後、一部の部店コードについては以下のとおり変更となりますが、口座番号（6桁）については変更ありません。

部店名	移行前	移行後
日本橋店	300	305（例外あり）
関西法人ユニット	400	410
名古屋支店	500	505

該当部店のお客さまにつきましては、お客様コードをご案内するとともに、岡三カードを保有されている場合にはあらたに岡三カードを発行します。

4. その他

外国証券の利金・分配金などの受取方法の指定

現在、外国証券の利金・分配金・配当金は、保有銘柄およびお預り明細ごとに個別に受取通貨等をご指定いただいておりますが、システム移行後は保有銘柄の商品、および支払通貨ごとに受取通貨をご指定いただきます。

商品（銘柄）	利金等の支払通貨	預り日	数量	利金等の受取通貨
				移行前	移行後
外国投信（Aファンド）	米ドル	2020/1/15	2,000口	米ドル	【米ドルをご指定】  すべて米ドルにて受取 【円をご指定】  すべて円にて受取
外国投信（Aファンド）	米ドル	2019/11/7	1,000口	円
外国投信（Bファンド）	米ドル	2020/8/12	3,000口	米ドル
外国株式（C株）	米ドル	2019/2/22	1,000株	円
外国債券（D債券）	米ドル	2020/3/25	20,000USD	米ドル	同上

• 銘柄ごと、お預り明細ごと等の個別指定はできません。
• 外国投信、外国株式は同じ受取方法となります。
• 債券の最終利金と償還金は同じ受取方法となります。

登録可能文字の変更

お名前・ご住所等で現在使用している文字の一部がシステム移行後は使用できなくなります。

該当の文字についてはシステム移行に先立ち、現行システムにて変換を行います。



• その他、新システムで使用できない記号、ギリシャ文字などがあります。